Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) приказала гонконгской биткойн-бирже Bitfinex, заплатить штраф в размере $75 000 за совершение незаконных, внебиржевых товарных сделок в криптовалюте, а также за отсутствие регистрации в качестве фьючерсного посредника (FCM) согласно законодательству.
Bitfinex необходимо прекратить обмен и воздержаться от будущих нарушений Закона о товарных биржах (CEA).
CFTC ссылается на закон Додда-Франка
С апреля 2013 года по февраль 2016 года, CFTC было обнаружено, что Bitfinex разрешал своим пользователям одалживать средства друг у друга, чтобы торговать биткойн на маржах. Кроме того, Комиссией было найдено, что биржа так и не передала биткойн трейдерам, которые купили их. Вместо этого биржа держала биткойн на собственных счетах.
Порядок отметил, что в соответствии с Законом Додда-Франка, финансируемые товарные сделки должны быть проведены на бирже в течение 28 дней.
CFTC процитировала постановление федерального суда, признав последним, что “фактическая поставка” требует передачи “владения и контроля” товара и обеспечения “реального и непосредственного владения покупателем или агентом покупателя”.
Примеры других нарушений
Предлагая заключать, выполнять и/или подтверждать выполнение внебиржевых, финансируемых товарных сделок, Bitfinex нарушил требование проведение таких операций внутри биржи или на контрактной основе.
Поскольку сделка не повлекла фактической поставки биткойн, Bitfinex не может рассчитывать на исключение наказания CFTC.
CFTC также обнаружила, что Bitfinex принимал заказы и получал средства за товарные операции без регистрации в качестве фьючерсного посредника, чего требует законодательство. Фьючерсным посредником может являться заинтересованное лицо, занимающиеся приемом заказов розничных сделок на товары. Bitfinex никогда не был зарегистрирован в качестве такого лица.
CFTC контролирует биткойн-фьючерсы и опционы
В прошлом году, после того как биткойн стал инструментом торговли опционами на биткойн-биржах, CFTC признала биткойн товаром. CFTC обладает полномочиями по контролю криптовалютных фьючерсов и опционов. Биткойн-деривативы и фьючерсы на платформе должны регистрироваться в качестве объекта выполнения свопа или на контрактной основе.
CFTC приняла к сведению сотрудничество Bitfinex с правоохранительных органов. Bitfinex также добровольно были внесены некоторые изменения для выполнения Закона о товарных биржах.
В подразделении CFTC ответственными за данное расследование являются Сьюзен Грэдмен (Susan Gradman), Мелисса Кэверс (Melissa Cavers), Скотт Уильямсон (Scott Williamson), Майкл Фриш (Michael Frisch) и Розмари Холлинджер (Rosemary Hollinger).
